02
บทสรุปผู้บริหาร
งานตรวจสอบทางการเงินในปัจจุบันต้องประมวลผลข้อมูลธุรกรรมจากหลายสถาบันในหลายรูปแบบ ภายใต้กรอบเวลาที่จำกัด การทำงานด้วยสเปรดชีตและการจับคู่ข้อมูลด้วยมือทำให้ความเชื่อมโยงสำคัญหลุดรอด และผลงานที่ทำแล้วนำกลับมาใช้ซ้ำไม่ได้
เราเสนอแพลตฟอร์มที่รวมการนำเข้าข้อมูล การจับคู่ตัวตน การวิเคราะห์เครือข่าย และการจัดการเคสไว้ในระบบเดียว ออกแบบให้ติดตั้งในโครงสร้างพื้นฐานของหน่วยงานได้ทั้งหมด พร้อมบันทึกการตรวจสอบทุกขั้นตอนเพื่อรองรับกระบวนการทางกฎหมาย
03
ความท้าทายที่พบ
ปัญหาที่ทีมตรวจสอบทางการเงินเผชิญร่วมกันในหลายหน่วยงาน
- 01
ข้อมูลแยกส่วน
ข้อมูลธุรกรรมจากแต่ละสถาบันมาในรูปแบบต่างกัน และไม่เคยถูกรวมเข้าโครงสร้างเดียว
- 02
การไล่เส้นทางด้วยมือ
การประกอบเส้นทางการเงินหนึ่งเรื่องใช้เวลาหลายสัปดาห์ และขึ้นกับความชำนาญรายบุคคล
- 03
ปริมาณเกินกำลังคน
จำนวนธุรกรรมและรายการที่ต้องตรวจสอบเพิ่มขึ้นเร็วกว่าอัตรากำลังที่มี
- 04
การตรวจสอบย้อนหลัง
เมื่อไม่มีระบบกลาง การแสดงที่มาของข้อสรุปในชั้นกฎหมายจึงทำได้ยาก
04
แนวทางที่เสนอ
แพลตฟอร์มเดียวที่ครอบคลุมตั้งแต่การรับข้อมูลจนถึงการออกรายงาน: ข้อมูลธุรกรรมถูกนำเข้าและแปลงมาตรฐานอัตโนมัติ ระบบจับคู่บุคคลและนิติบุคคลเดียวกันจากต่างแหล่งด้วยกติกาที่ตรวจทานได้ แล้วประกอบความสัมพันธ์ทั้งหมดเป็นกราฟที่ผู้ตรวจสอบสำรวจและเจาะลึกได้
เคสแต่ละเรื่องมีพื้นที่ทำงานของตัวเอง รวบรวมหลักฐาน บันทึกข้อค้นพบ และสร้างรายงานที่ทุกจุดอ้างอิงกลับไปยังข้อมูลต้นทางได้ ทั้งหมดอยู่ภายใต้การควบคุมสิทธิ์และบันทึกการใช้งานที่ครบถ้วน
05
องค์ประกอบของระบบ
หกโมดูลหลักที่ทำงานร่วมกันบนฐานข้อมูลเดียว
การนำเข้าข้อมูล
รับไฟล์ธุรกรรมหลายรูปแบบ แปลงเข้าโครงสร้างกลาง พร้อมตรวจคุณภาพอัตโนมัติ
การจับคู่ตัวตน
รวมบุคคลและนิติบุคคลเดียวกันจากต่างแหล่ง ด้วยกติกาที่ปรับและตรวจทานได้
การวิเคราะห์เครือข่าย
กราฟความสัมพันธ์แบบโต้ตอบ ค้นเส้นทางเชื่อมโยงและตัวกลางสำคัญ
เส้นทางการเงิน
ประกอบการไหลของเงินข้ามบัญชีและสถาบัน กรองตามช่วงเวลาและจำนวนเงิน
การจัดการเคส
พื้นที่ทำงานรายเคส รวมหลักฐาน ข้อค้นพบ และการมอบหมายงานในทีม
รายงานผล
สร้างรายงานสรุปที่ทุกตัวเลขและความเชื่อมโยงอ้างอิงข้อมูลต้นทางได้
06
ความสามารถเด่น
ออกแบบจากกระบวนการทำงานจริงของผู้ตรวจสอบ
กราฟที่สำรวจได้จริง
ขยายเครือข่ายทีละชั้นจากบุคคลหรือบัญชีที่สนใจ โดยไม่ต้องเขียนคำสั่ง
กฎคัดกรองปรับแต่งได้
หน่วยงานกำหนดเงื่อนไขความเสี่ยงเอง และปรับได้เมื่อรูปแบบเปลี่ยน
ค้นหาข้ามข้อมูลทั้งหมด
ชื่อ เลขบัญชี หรือคำสำคัญ ค้นเจอทั้งในข้อมูลโครงสร้างและเอกสารแนบ
ทำงานเป็นทีมบนเคสเดียว
มอบหมาย ติดตาม และเห็นความคืบหน้าของเคสร่วมกันแบบเรียลไทม์
บันทึกการตรวจสอบครบถ้วน
ทุกการค้นหาและการแก้ไขถูกบันทึก พร้อมแสดงที่มาของทุกข้อสรุป
ติดตั้งในเครือข่ายปิดได้
ระบบทั้งหมดทำงานในโครงสร้างพื้นฐานของหน่วยงาน โดยไม่พึ่งบริการภายนอก
07
สถาปัตยกรรมระบบ
สี่ชั้นการทำงาน จากแหล่งข้อมูลถึงหน้าจอผู้ใช้
แหล่งข้อมูล
Bank statementsCompany registriesWatchlistsการประมวลผล
ETLOCREntity resolutionการวิเคราะห์
Graph engineRule engineRisk scoringการใช้งาน
Investigator workspaceDashboardsAPI
08
แผนการดำเนินงาน
แบ่งเป็นสี่ระยะ ส่งมอบผลที่ใช้งานได้จริงในแต่ละระยะ
ศึกษาความต้องการและออกแบบ
4-6 weeksทำความเข้าใจกระบวนการทำงานจริง แหล่งข้อมูล และข้อกำหนดด้านความปลอดภัย เพื่อออกแบบระบบร่วมกัน
พัฒนาระบบหลัก
8-12 weeksพัฒนาการนำเข้าข้อมูล การจับคู่ตัวตน และกราฟวิเคราะห์ พร้อมทดสอบกับข้อมูลตัวอย่างเป็นระยะ
เชื่อมต่อข้อมูลและทดสอบ
4-8 weeksเชื่อมแหล่งข้อมูลจริง ทดสอบกับผู้ใช้งาน และปรับกฎคัดกรองตามผลการใช้จริง
ติดตั้งและส่งมอบ
2-4 weeksติดตั้งในโครงสร้างพื้นฐานของหน่วยงาน อบรมผู้ใช้ และส่งมอบเอกสารครบถ้วน
09
เทคโนโลยีที่ใช้
มาตรฐานเปิดที่พิสูจน์แล้วในงานระดับองค์กร
ส่วนติดต่อผู้ใช้
- Next.js
- React
- TypeScript
ข้อมูลและการวิเคราะห์
- Go
- PostgreSQL
- Neo4j
- OCR Pipelines
โครงสร้างพื้นฐาน
- Docker
- MinIO
- On-premise / Cloud
10
ผลลัพธ์ที่คาดหวัง
สิ่งที่เปลี่ยนไปเมื่อระบบเข้าสู่การใช้งานจริง
- 01
เห็นทั้งเครือข่ายในที่เดียว
ข้อมูลจากทุกสถาบันรวมเป็นภาพเดียว ความเชื่อมโยงที่เคยมองไม่เห็นปรากฏชัด
- 02
ลดงานจับคู่ข้อมูลด้วยมือ
การนำเข้าและจับคู่ตัวตนเป็นอัตโนมัติ เจ้าหน้าที่ใช้เวลากับการวิเคราะห์แทนการเตรียมข้อมูล
- 03
ข้อสรุปที่พิสูจน์ที่มาได้
ทุกรายงานอ้างอิงกลับถึงข้อมูลต้นทาง พร้อมบันทึกการตรวจสอบสำหรับชั้นกฎหมาย
- 04
ความรู้อยู่กับหน่วยงาน
ข้อมูลและข้อค้นพบสะสมในระบบกลาง ไม่หายไปเมื่อเจ้าหน้าที่โยกย้าย
พร้อมหารือรายละเอียดกับทีมของเรา
นัดหมายเพื่อชมการสาธิตระบบ และหารือแนวทางที่เหมาะกับบริบทของหน่วยงานของท่าน